港證券行或存洗黑錢漏洞

【本報特訊】隨中行「優匯通」涉嫌洗錢事件的持續發酵，有內地傳媒指，香港證券行亦存在洗黑錢漏洞。有心人要將不見得光的錢「由黑變白」，途徑眾多，其中一個可能是香港的證券市場。據《南方證券報》引述報道稱，一些來路不明的資金可以通過深圳地下錢莊進入香港。原香港匯豐銀行一職員指出，洗黑錢就是把這些資金變現，或轉入金融系統使無法追查資金來源。

　　大筆資金避申報

　　報道指出，根據券商的一些管理規定，開戶時如有大筆資金進入，需填表申報，惟可以利用券商內控不嚴的漏洞，避開申報。如此，即使存入大筆資金，並無記錄，也就無法追蹤資金來源。

　　中國平安旗下中國平安證券（香港）就因數年前犯有嚴重內部監控缺失及其他事項，於7月9日遭香港證監會罰款600萬元。主要問題是2010年至2011年期間，沒有制定防止洗黑錢活動的內部監控程序等。

　　據報道稱，另一種在香港洗錢的流行做法是「5折基金」。因為港交所規定，股份轉讓不超過10%就不需要發公告披露，因此大股東可拿出近10%的股份，讓某證券公司代其轉讓股份，證券公司向購買股份的一家基金公司收取的代理佣金高達轉讓金額的50%，因此被稱為「5折基金」。基金公司通過把買入的垃圾股在二級市場上兌現來洗錢。這種模式在香港雖不似以往流行，但依然存在。「5折基金」敢於出讓金額50%作為佣金，條件是證券公司找其他公司一起，配合把股價抬高，然後一起分享高額佣金。

資料來源：成報網