前線員工職責
| a) | 替客戶(不論是個人或公司)開戶或進行交易時， 如電滙交易超過港幣8,000元或現金交易超過港幣120,000元， 必須得到客戶的身份及其他資料 |
| b) | 利用SAFE提問， 並必須記錄風險指標或拒絶原因 |
| c) | 如與客戶有來往書信或文件，必須全部歸檔 |
| d) | 如發覺客戶有任何可疑背景或行為，應馬上向上級報告，最遲必須在該工作天完結前提出報告 |
| e) | 未經合規審查及洗錢報吿主任同意，不可向客戶透露有關公司對其背景或行為感到可疑或報告之事宜， 否則會負上“通風報信” 的刑事責任 |
| a) | 替客戶(不論是個人或公司)開戶或進行交易時， 如電滙交易超過港幣8,000元或現金交易超過港幣120,000元， 必須得到客戶的身份及其他資料 |
| b) | 利用SAFE提問， 並必須記錄風險指標或拒絶原因 |
| c) | 如與客戶有來往書信或文件，必須全部歸檔 |
| d) | 如發覺客戶有任何可疑背景或行為，應馬上向上級報告，最遲必須在該工作天完結前提出報告 |
| e) | 未經合規審查及洗錢報吿主任同意，不可向客戶透露有關公司對其背景或行為感到可疑或報告之事宜， 否則會負上“通風報信” 的刑事責任 |