打擊洗錢條例的法定及監管規定的問卷

大家可能還記得,香港海關在2014年9月3日舉行的金錢服務經營者舉辦講座中曾提及,因應FATF將來港評估/視察香港的反洗錢政策及實施情況,香港海關將會向業界發出有關的問卷調查,以評估香港金錢服務經營者的反洗錢政策及實施情況。

 

部分近期申請續牌的行家已陸續收到由香港海關發出的《打擊洗錢條例的法定及監管規定的問卷》,此問卷的目的是為香港海關提供香港金錢服務業的合規情況資料,讓香港海關對其培訓計劃作出適當調整,以提高香港金錢服務界的合規水平。

 

問卷主要是針對《反洗錢條例》的主要要求,包括:風險評估、客戶盡職審查、持續監察、備存記錄、可疑交易報告及職員培訓。當中,香港海關要求金錢服務經營者表示對《反洗錢條例》的主要要求的達標情況:(a) 全部辦妥、(b) 部份辦妥、(c) 辦妥小部份及(d) 不明白該要求。

 

我們在此呼籲各行家,請根據自身的情況填寫《打擊洗錢條例的法定及監管規定的問卷》,以協助香港海關得到準確的行業情況資料。而各行家亦可借此機會,仔細地審視貴司的合規情況,查找不足之處,並儘早改善合規程序和執行情況,以確保符合法例的要求。

 

如閣下對以上資料有任何疑問,歡迎隨時聯絡我們了解。