首宗找換店東主違洗錢例被處分 罰款2.1萬
Created on 05 January 2018
東信兌換1名獨資的東主，因未能遵守《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集(金融機構)條例》所訂明的客戶盡職審查及備存紀錄規定，於本月22日被海關罰款2.1萬港元，是自《條例》於2012年4月1日實施以來，首次有金錢服務經營者受到罰款紀律處分。
海關人員在1次合規視察中，發現該名東主並沒有就於2013年5月至2014年4月期間的匯款及兌換交易進行識別、核實和記錄匯款人及客戶的身份，違反《條例》的有關規定。而該名東主早於2015年6月被檢控，被法院判處社會服務令。
Source: on.cc 29/12/2017
http://hk.on.cc/hk/bkn/cnt/news/20171229/bkn-20171229161225365-1229_00822_001.html